创造性中如何选取最接近的现有技术

创造性中如何选取最接近的现有技术

席云红

席云红

国家知识产权局专利局专利审查协作广东中心

摘要：创造性中如何选取最接近的现有技术

关键词：创造性中如何选取最接近的现有技术

摘要:专利申请的创造性审查三步法中，最接近的现有技术选取是第一步，其是发明创造的起点。而能否从众多现有技术中选取正确的最接近的现有技术，是专利审查过程中非常重要的一环。只有选取了正确的最接近现有技术，审查意见才能客观、公正，节约行政资源。本文从一个案例入手，对最接近的现有技术进行阐释，还原发明过程，对选取最接近的现有技术的思考过程进行说明，以期在审查过程中形成有效沟通。

一引言

具备专利法第二十二条第三款规定的创造性是专利申请获得授权的重要条件之一。在专利审查的过程中，创造性的评判是审查重点所在。专利法第二十二条第三款规定，发明的创造性，是指与现有技术相比，该发明具有突出的实质性特点和显著的进步。而专利审查指南中针对评价发明有无创造性的审查基准也进行了可操作性的说明，给出了突出的实质性特点的一般性判断方法和显著的进步的判断标准。判断突出的实质性特点，就是要判断对本领域技术人员来说，要求保护的发明相对于现有技术是否显而易见。通常分三个步骤：第一步即确定最接近的现有技术。最接近的现有技术，是指现有技术中与要求保护的发明最密切相关的一个技术方案，它是判断发明是否具有突出的实质性特点的基础，其可以是与要求保护的发明技术领域相同，所要解决的技术问题、技术效果或者用途最接近和/或公开了发明的技术特征最多的现有技术，或者虽然与要求保护的发明技术领域不同，但能够实现发明的功能，并且公开发明的技术特征最多的现有技术，应当注意的是，在确定最接近的现有技术时，应当首先考虑技术领域相同或相近的现有技术[1]。

在判断最接近的现有技术时，往往忽略现有技术是否为最接近的现有技术，以及专利申请的整体性，而重点放在技术特征的对比上，由此做出的审查意见本为无效的意见，而申请人还要对上述意见进行答复并为了避免不修改而被驳回，委曲求全地对申请文件进行修改，往往缩小了保护范围，损害了申请人的应得利益。如何选取最接近的现有技术并在此基础上进行技术改进而形成发明的技术方案是发明专利审查过程中的重点和难点，以下通过案例进行说明。

二案情介绍

本申请在背景技术中提到，一些净水装置中纯水与废水的比例在1:3左右，每产生一升纯水，就会相应产生3升废水，如将上述废水直接排走，则造成了水资源的浪费，因此，如何充分利用净水装置产生的废水以节约水资源成为待解决的问题。本申请提出了如下技术方案：权利要求1.一种洗碗机，包括内胆和接水装置、软化系统，接水装置包括安装在内胆外的水箱，水箱开设有进水口、储水腔室和出水口，软化系统用于对储水腔室的水进行软化，进水口用于接收净水装置的废水。

审查员检索到2篇现有技术文献--对比文件1和2。

对比文件1公开了一种洗碗机，包括内胆和接水装置、软化系统，接水装置包括安装在内胆外的水箱，水箱开设有进水口、储水腔室和出水口，软化系统用于对储水腔室的水进行软化，进水口用于接收自来水。

对比文件2公开了一种洗碗机，包括接水装置，接水装置的进水口用于接收净水装置的废水，接水装置中的水用于洗碗机中对餐具的清洗。

三案情分析

在三步法的判断中，选择最接近的现有技术的主体是本领域技术人员，由其判断发明创造相对于现有技术是否显而易见。本领域技术人员应该站在其角度，选择做出一项发明创造的最有希望的起点，并基于此，来客观判断一项发明创造对现有技术的贡献大小，决定是否授予其相应的垄断权，进而实现促进该领域的技术进步和创新。

评述本申请的创造性，根据三步法的操作要求，应当确定最接近的现有技术。

对比文件1公开了权利要求1的大部分技术特征，二者的区别仅在于权利要求1的进水口的水源来自净水装置的废水。则根据上述区别技术特征，权利要求1解决了利用废水清洗餐具，以节约水资源的技术问题。

对比文件2仅公开了洗碗机，包括接水装置，接水装置的进水口接收外部的废水。其未公开权利要求1的软化系统、接水装置的具体构成及其与内胆之间的关系等，但其公开了采用废水进入接水装置，对餐具进行清洗，以节约水资源的发明构思，该构思恰好也是本申请的发明构思。

如对比文件1和2分别作为最接近的现有技术，在评述本申请的创造性时有2种操作方法。

1、若考虑到公开的技术特征最多，将对比文件1作为最接近的现有技术，从其出发，在日常生活中，净水装置和洗碗机都是常见的家用电器，净水装置产生大量废水是本领域技术人员所认识到的普遍事实，本领域技术人员有动机考虑废水如何利用的问题。因此，如何将对比文件1的水源替换为净水装置的废水这一技术问题需要本领域技术人去克服。而对比文件2恰好公开了如何将净水装置的水源输入到洗碗机中的技术方案，本领域技术人员站在对比文件1的基础上针对上述技术问题，有动机结合对比文件2，以获得本申请权利要求1的技术方案。

2、若考虑到发明构思，将对比文件2作为最接近的现有技术，从其出发，对比文件2已经公开采用净水装置的废水进入洗碗机的接水装置，对餐具进行清洗的技术方案，从技术领域、所要解决的技术问题、技术效果看，其都与本申请相同，本领域技术人员在对比文件2的基础上，有动机结合对比文件1，将接水装置设置在内胆外侧，以及软水装置对水质进行软化，得到权利要求1的技术方案。

即对比文件1和2都可以作为发明的起点，但以对比文件2为起点，可以发现，对比文件2的技术方案是重构发明时克服技术障碍最小的起点，并且也考虑技术方案的整体性。因此，在选择最接近的现有技术时应当优先选择与发明构思一致或接近的现有技术，避免技术起点互斥。

四结语

最接近的现有技术作为发明对现有技术的改进的起点，也是发明创造性高度评判的起点，关键是从本领域技术人员掌握的现有技术出发，现有技术中的技术问题是否存在，以及是否有动机采用相关技术手段对最接近的现有技术加以改进。以本领域技术人员的视角，对发明和现有技术进行客观和整体理解的基础上，比较分析发明的改进，进而在现有技术的基础上重构发明，才能提出更有效、和更有说服力的审查意见。

参考文献：

[1]中华人民共和国国家知识产权局，专利审查指南2010版[M].北京：知识产权出版社，2010:22-24.

[2]创造性判断中发明构思的把握与应用(上)[J]，马文霞等.审查业务通讯，2015(2)，32-38.