推行全过程工程咨询的经验

推行全过程工程咨询的经验

古琴

浙江华东工程咨询有限公司 浙江省 杭州市 618400古琴

【摘要】 ：根据作者从事全过程工程咨询的经验、“国办发〔2017〕19号”、“发改投资规〔2019〕515号”以及地方发布的全过程工程咨询服务指引等，提出对全过程工程咨询的理解、监理企业推行全过程工程咨询的探索经验和向全过程工程咨询企业转型面临的问题。

【关键词】 ：全过程工程咨询；项目管理；工程监理；

1、前言

从1984年到2017年，发改委（国家计委）发布了一系列关于工程咨询的文件，2017年发改委出台了《工程咨询行业管理办法》，首次提出了“全过程工程咨询”（其它三类包括规划咨询、项目咨询、评估咨询）的概念。

2017年2月21日，国务院办公厅发布《关于促进建筑业持续健康发展的意见》（国办发〔2017〕19号），在“完善工程建设组织模式”中提出了加快推行工程总承包和培育全过程工程咨询的意见，同时明确：“鼓励投资咨询、勘察、设计、监理、招标代理、造价等企业采取联合经营、并购重组等方式发展全过程工程咨询，培育一批具有国际水平的全过程工程咨询企业......”。

2、对全过程工程咨询的理解

（1）按照“发改投资规〔2019〕515号”，全过程工程咨询分为投资决策综合性咨询和工程建设全过程咨询。同时，该指导意见也提出“从投资决策、工程建设、运营等项目全生命周期角度，开展跨阶段咨询服务组合或同一阶段内不同类型咨询服务组合”，将运营阶段也纳入全过程工程咨询范围。

广东省住建厅发布的《建设项目全过程工程咨询服务指引（咨询企业版）（征求意见稿）》将全过程工程咨询定义为：对建设项目全生命周期提供组织、管理、经济和技术等各有关方面的工程咨询服务，包括项目的全过程工程项目管理以及投资咨询、勘察、设计、造价咨询、招标代理、监理、运行维护咨询以及BIM咨询等专业咨询服务。同时，提出全过程工程咨询“1+N”模式，“1”是指全过程工程项目管理（必选项），“N”包括但不限于：投资咨询、勘察、设计、造价咨询、招标代理、监理、运营维护咨询等专业咨询（可选项）。

（2）推行全过程工程咨询优势明显：①提供一体化管理模式，简化了合同关系，由原来的建设五方责任主体演变为三方，解决了勘察设计、造价、招标、监理、项目管理等单位之间的责任分离问题，主体责任更明确，减少了推诿扯皮；②大幅减少业主日常管理工作和建设人力资源投入，实现优势互补；③全过程工程咨询单位通过统筹勘察设计、招标采购、造价咨询、现场施工乃至投资决策等关键环节，整合项目建设全过程所需要的资源，提前进行项目管理策划，集约化管理，更易实现工程各项控制目标；④项目管理、监理、造价、勘察设计等为一家单位或（总分包性质的）联合体，缩短了管理流程，提高了工作效率，也能提前规避和弥补传统单一服务模式下易出现的管理漏洞和缺陷。

（3）咨询企业开展全过程工程咨询业务，需要具备的能力包括：①具有项目统筹管理能力；②具有一项或几项比较突出的专项咨询能力；③具有对不擅长业务的外部和内部资源整合能力。一般监理企业相比设计单位、造价咨询单位具有项目管理、工程监理方面的优势，但是在投资决策咨询、报批报建报验管理、勘察设计管理、设计咨询、BIM咨询以及勘察设计、造价咨询、招标代理等方面存在欠缺，如何整合内外部资源是发挥全过程工程咨询优势的关键。

（4）全过程工程咨询项目实施的关键是在项目前期做好项目管理策划工作，避免盲目、无计划的管理，相关策划工作包括项目管理模式、项目管理目标、招标采购工作、前期工作管理、报批报建报验管理、设计管理、工程技术管理、进度管理、质量管理、造价咨询管理、投资控制管理、安全标化和文明施工管理、BIM管理、先进建造体系、创新技术应用、风险识别及应对、党工团建、对外宣传等。在项目实施过程中，整合资源，以项目管理统筹各专项咨询按策划开展工作，更易促进项目总控目标的实现。

（5）“发改投资规〔2019〕515号”指出：“工程建设全过程咨询服务应当由一家具有综合能力的咨询单位实施，也可由多家具有招标代理、勘察、设计、监理、造价、项目管理等不同能力的咨询单位联合实施。由多家咨询单位联合实施的，应当明确牵头单位及各单位的权利、义务和责任”。

（6）全过程工程咨询项目实施过程中，“1+N”模式中项目管理与专项咨询的关系，究竟是项目管理单独成立部门，与监理、造价咨询、招标代理等专项咨询并列或管理他们，还是项目管理不成立专门部门，职责融合到各专项咨询中？经过我们实践过程中数次的讨论和对其它全过程工程咨询项目的调研，我们理解项目管理应融入到全过程工程咨询各阶段。我们最终确定全过程工程咨询项目部按照综合管理部、设计管理部、招采造价合约部、工程监理部等部门设置比较合理，提高管理效率，避免责任推诿，也能履行监理单位建设主体责任。

3、监理企业推行全过程工程咨询的探索经验

通过项目的实施，我们对监理企业推行全过程工程咨询有如下探索经验：

（1）目前大部分监理企业存在资质单一，业务相对单一的问题，在全过程工程咨询业务承接、项目实施时存在资质、专业咨询能力不足等方面的劣势。因此，监理单位转型实施全过程工程咨询，可考虑先与综合或专业设计单位、造价咨询单位等联营，多整合业务范围以外的资源，后期通过自行审报、收购等方式实现全资质。

（2）通过其它建设模式的经营，逐步带动全过程工程咨询业务。比如，在与业主谈监理合作模式时，建议增加部分专项咨询内容，如造价咨询、招标代理、BIM咨询等，为顺利转型全过程工程咨询创造条件；在与业主谈EPC合作时，如果业主对EPC模式不认可，可考虑建议实施”项目管理+勘察设计+工程监理+其它专项咨询“的全过程咨询模式。

（3）对水利项目、建筑、市政、新能源等项目，推荐全过程工程咨询模式，通过具有优势的行业介入。

（4）监理企业有条件的尽量多参与EPC、项目管理、代建、造价咨询等项目，监理人员逐步向项目管理、造价咨询转型，培育项目管理、造价咨询人才，特别是EPC、项目管理、代建等模式的实施，培养能站在业主角度思考和解决问题，具有全局意识的项目管理人才。

（5）在前期投资决策阶段、项目实施阶段，设计及设计管理在项目投资、进度、质量、BIM、数字化和智慧化等方面具有举足轻重的作用，需要发挥设计龙头作用和设计优势。因此，作为监理单位转型全过程工程咨询，需要培养设计管理能力，培养投资决策综合咨询能力，逐步提升机会研究、规划咨询等高端咨询能力。

（6）监理企业需要整合资源，充分开发和利用大数据、BIM、GIS、数字化等技术在规划、勘察、设计、施工、运营和维护全过程的集成应用，拓展咨询广度和深度，实现全生命周期数据共享和信息化，为项目方案优化、科学决策提供依据。

4、监理企业向全过程工程咨询企业转型面临的主要问题及对策研究

目前监理企业向全过程工程咨询企业转型面临的问题主要包括：

（1）资质单一，服务内容单一，整体性服务能力不强。虽然部分企业在策划咨询、招标代理、造价咨询等业务上进行了扩展，但是仍然集中于项目建设的某一特定领域或特定阶段，在全过程咨询业务上未取得长足突破。建议结合监理企业的特性，分类型、分步骤培育全过程工程咨询企业。

（2）专业技术、管理人员欠缺，特别是项目负责人，以及投资决策、勘察设计、造价咨询、招标代理、BIM建造等相关专业人才方面，需要加强技术、经济、管理及法律等方面的理论知识培训，培养一批符合全过程工程咨询服务需求的综合型人才，为开展全过程工程咨询业务提供人才支撑。

（3）进一步加强政策引导，尽快研究制定建设工程全过程咨询服务范围和信用评价制度，制定全过程咨询服务规范标准。有国家和地方政策作为支撑，对于监理企业转型升级至关重要，政府部门要积极完善各项目政策，为全过程咨询服务奠定法理基础。

（4）需要建立适应全过程工程咨询的企业组织机构，建立自身的服务技术标准、管理标准，不断完善质量管理体系、职业健康安全和环境管理体系，通过积累咨询服务实践经验，建立具有自身特色的全过程工程咨询服务管理体系及标准。