把握技术方案核心，提高通知书效能

把握技术方案核心，提高通知书效能

李宇文,冷凝

国家知识产权局专利局专利审查协作湖北中心

国家知识产权局专利局专利审查协作湖北中心

摘  要：为了提高知识产权审查质量和审查效率，对每一件专利申请应当做到全面理解、全面检索、全面审查。在对权利要求记载的技术方案进行新创性评述时，还应对说明书中体现发明构思的部分进行新创性评述，真正做到提质增效。

关键词：全面理解  发明构思  全面审查  提质增效

引言   

国家主席习近平在2018年11月5日首届中国国际进口博览会开幕式上的主旨演讲中提到“提高知识产权审查质量和审查效率”[1]。2019年3月7日，国家知识产权局召开提升专利审查质量和审查效率专项工作动员部署会，要坚决完成国务院部署的压减专利审查周期的目标任务，坚决打赢提质增效攻坚战。坚持质效并重原则，以全力压减专利审查周期为核心，以稳步提升审查质量为重点，以促进专利申请提质稳量为基石，以适度扩大审查人力和相关资源规模为保障，深化专利审查工作管理机制与方式改革，充分挖掘专利审查能力潜力，打赢专利审查提质增效攻坚战，为营造更好的营商环境和创新环境作出贡献[2]。而如何提高专利审查的效能主要体现在以下两方面：其一，把握发明构思，提高检索效率。其二，全面审查，提高通知书效能。

本文将结合实际审查案例就全面理解、全面检索、全面审查，三方面提高审查效能进行详细阐述。

一、全面理解，案件分析

本案请求保护一种用于瞳孔定位的方法和装置，提出了如下解决方案：

步骤601，将获取的图像缩小为低分辨率待处理图像。

步骤603，从低分辨率待处理图像中利用滑动窗法提取多个低分辨率图像块。

步骤605，将步骤603中得到的图像块输入到训练好的低分辨率神经网络中。

步骤607，从低分辨率神经网络获取输出。

步骤609，将输出值最高的低分辨率图像块作为定位图像块对瞳孔进行粗略定位。

步骤611，以步骤609得到的瞳孔的粗略定位为中心，从高分辨率待处理的图像中提取多个图像块。

步骤613，将步骤611中得到的图像块输入到训练好的高分辨率神经网络中。

步骤615，从高分辨率神经网络获取输出。

步骤617，将输出值最高的高分辨率图像块作为定位图像块对瞳孔进行精确定位。

根据说明书记载的完整技术方案可以看出，本案瞳孔定位实际上是需要经过两级神经网络，即首先通过低分辨率神经网络对瞳孔进行粗定位，然后通过高分辨率神经网络对瞳孔进行精定位。通过粗定位和精定位的结合，本案能够达到在减少处理量提高处理速度的同时保证定位的精准度的有益效果。

再看本案权利要求记载的内容，仅体现了本案发明构思的一部分，也就是说，权利要求仅记载了高分辨率神经网络对瞳孔进行精确定位，并未记载说明书中有关低分辨率神经网络对瞳孔进行粗定位的技术方案。

二、把握发明构思，利用智能检索系统，全面检索

通过上一节对本申请相关案情的详细介绍，我们需要根据本申请的发明构思重新确定的检索关键词为：“瞳孔”、“虹膜”、“粗 2w （定识别 or 检测 or 定位）”、“精 2w （识别 or 检测 or 定位）”。

考虑到虹膜识别已是国内外比较成熟的研究对象，在国内文献中未检索到合适对比文件的情况下，需要对国外文献进行充分检索。于是，对应扩展英文关键词表述方式为“rough”、“coarse”、“fine”、“accurate”、“position”、“location”。

进一步，在google学术镜像中利用上述英文关键词，高效快速命中能够评价本申请新颖性的外文非专利文献“Pupilnet：Convolutional Neural Networks for Robust Pupil Detection”。在该文献中明确记载了瞳孔结构定位的工作流程图，从流程图以及文献整体内容可以看出，该文献提出了一种基于新型双卷积神经网络流水线的方法，在第一阶段，流水线使用卷积神经网络和来自缩小输入图像的子区域来执行粗略瞳孔位置识别，以降低计算成本。第二流水线阶段使用另一个卷积神经网络来细化瞳孔位置。

三、一通全面审查，缩短审查周期，提高审查效能

根据前面的分析可知，本申请权利要求记载的方案并没有体现出说明书中记载的完整技术方案。为了缩短审查周期，提高审查效能，在首次评价本申请新创性时，不能仅考虑权利要求书中限定的技术方案，还需要考虑说明书中记载的完整方案。于是在撰写通知书时，将说明书中能够体现本申请完整的技术方案进行了新颖性的评述。

一通节选如下：“本申请原始权利要求仅撰写部分技术方案，完整的技术方案为说明书发明内容的第[0005]-[0021]段，即对瞳孔进行粗定位和精定位两步。其中说明书第[0012]-[0018]段公开的技术方案可以结合说明书具体实施方式第[0106]-[0129]段给出的详细记载可知，其进一步给出了利用第二卷积神经网络对瞳孔进行粗定位的具体步骤。

针对该步骤，对比文件1公开了（参见第3.1小节）为了实现这一目标，首先使用双三次插值对输入图像进行降尺度，在二维空间中使用三阶多项式来计算结果值。在我们的实现中，我们采用了四倍的缩小因子，从而得到96

×72像素的图像。假设这些图像包含整个眼睛，我们选择24×24像素的CNN输入大小，以确保瞳孔完全包含在缩小图像的子区域内。缩小图像的子区域通过以一个像素的步长移动24×24像素的窗口来提取(见图3a)（其中“得到96×72像素的图像”相当于第二图像，“缩小图像的子区域通过以一个像素的步长移动24×24像素的窗口来提取”相当于从第二图像提取多个第三图像块，其中所述第二图像为缩小后的第一图像），并由CNN得出区间[0，1]内的概率(见图3b)。这些概率代表了CNN的置信度，即瞳孔中心在该区域内。因此，最高置信子区域的中心被选择作为粗略瞳孔位置估计（相当于将所述多个第三图像块输入经过训练以学习输入图像和瞳孔结构的位置关系的第二神经网络，以获取所述第二神经网络对所述多个第三图像块的第三处理结果；根据从所述第二神经网络输出的所述第三处理结果，从所述多个第三图像块中确定第二定位图像块，并使用所述第二定位图像块对瞳孔进行定位，其中所述第二定位图像块为中心与瞳孔中心最为接近的第三图像块）。

因此，本申请无论是权利要求的技术方案还是说明书给出的技术方案均已被对比文件1公开”。

通过这种方式，申请人在收到第一次审查意见通知书时，能够明确不仅权利要求书，也包括说明书的内容都已被对比文件所公开，本申请的所有内容都不具备授权前景。

四、结论

对每一件专利申请应当全面理解，在实际审查中不应只考虑权利要求所记载的技术方案而忽略了说明书中对现有技术做出贡献的核心内容。应当在全面理解发明的基础上，把握核心发明构思，合理利用智能检索系统，对专利文献进行全面检索。同时，在对权利要求记载的技术方案进行新创性评述时，还应对说明书中体现发明构思的部分进行新创性评述，提高第一次审查意见通知书的效能，真正做到提质增效。

参考文献

[1]国家主席习近平在2018年11月5日首届中国国际进口博览会开幕式上的主旨演讲中提到“提高知识产权审查质量和审查效率”。

[2]宋鹏飞，王雨晴. “提质增效”中的检索策略的研究[J].专利代理，2021:69-76.

作者简介

李宇文，硕士，2015年07月入局，湖北中心电学部计算机工程室。12期知识产权师，审查领域：UA034 人工智能。