一个特大城市之首个示范PPP双优工程项目全过程管理之鉴 The,First,Demonstration,PPP,Double,Excellence,Engineering,Project,in,a,Megacity:,A,Lesson,from,Whole,Process,Management

一个特大城市之首个示范PPP双优工程项目全过程管理之鉴

The,First,Demonstration,PPP,Double,Excellence,Engineering,Project,in,a,Megacity:,A,Lesson,from,Whole,Process,Management

李石桥 Li Shiqiao

中铁珠三角投资发展有限公司 广东省广州市 511400China Railway Pearl River Delta Investment Development Co., Ltd. Guangzhou 511400, Guangdong Province

主题摘要：加强项目全过程管理，通过科学决策、合规管理、优化建设、严控风险，达到项目实施的预期目标，实现多方共赢。

关键词：科学决策　过程管理　风险管控

Abstract: Strengthen the entire process management of the project, achieve the expected goals of project implementation through scientific decision-making, compliance management, optimized construction, and strict risk control, and achieve a win-win situation for all parties.

Key words: scientific decision making,processmanagement,risk management

世界500强央企中国中铁股份有限公司（中国中铁）通过深耕细作，在珠三角地区的特大城市佛山市成功中标DBFO运作方式的“设计－建设－融资－运营”市政公路项目，总投资11.6亿元。该项目取得了广东省优质结构工程奖及中国中铁优质工程奖，项目的全过程管理预计在15年以上。作为佛山市首个PPP示范项目，自立项至今，经过各方共同努力，达到了良好共嬴的社会经济效果。

1.项目基本概况

佛山市顺德区顺德北部片区华阳南路一环互通立交、菊花湾大桥、南沙新桥及北引道建设工程PPP项目（以下简称“项目”），系佛山市顺德区人民政府授权顺德区国土城建和水利局作为本项目实施机构，顺德区顺控路桥投资有限公司作为本项目的政府方出资代表，采用DBFO运作方式实施的政府与社会资本方合作项目，于2016年1月11日由中国中铁股份有限公司与中铁二院工程集团有限公司联合体中标，项目包含菊花湾大桥、华阳南路一环互通立交、南沙新桥及北引道三个子项目。为了项目正常实施，2016年6月22日注册成立佛山市顺德北部顺铁路桥建设有限公司，具体实施股东方的相关决策要求、项目建设、投资管控、过程监督、运营管控等。项目公司设董事会，由5名董事组成，政府出资代表委派1名，社会资本方委派4名，董事长由社会资本方委派董事担任；公司设监事会，监事会由3名监事组成，由双方各委派1名，另设1名职工代表监事；公司经理层设总经理1名，由社会资本方提名，副总经理2名，双方各委派1名；公司章程分别约定双方相关职责与权限。项目分期于2019年12月31日、2020年6月28日通过交工验收，次日进入运营期。

2.精准、合规决策，保障了项目科学、合理、顺利实施

2.1项目决策实施的前题条件

项目实施机构在跟踪阶段积极获取与督促政府项目关部门完成项目合法的立项批复、项目的规划选址批复、项目环境影响报告审批意见、建设项目用地预审意见或用地许可证、建设项目采用PPP模式建设的议案及区人大批复决议;政府授权相关单位主体进行招标、签约、支付运营养护费的授权委托书；区人大批复建设运营养护资金纳入预算安排的文件；区政府相应年度的可用于城市建设的财政资金优先用于支付本项目投资建设单位的建设运营养护费的决议等。

2.2满足可研立项预期目标，增加决策的科学性

据可研测算，本项目收益由施工利润、投资回报两部分组成，建安费总额约为11.25亿元，降造3.0％，预计税后施工净利润率约13.7%，本项目税后净利润为1.48亿元。可用性服务费15.64亿元、运维绩效服务费995万元，贷款利息按央行5年以上基准利率4.9%计算，建设期付息不还本，运营期等额本息方式偿还等情况下测算，资本金税后财务内部收益率为12.73%、全投资税后财务内部收益为7.28%，静态投资回收期分别为7.33、8.59年。

2.3层层把关、逐级审批，内部决策的审慎合规，保障项目实施的顺利

本项目实施机构通过精细的可行性研究测算与对比分析，经过三级审批与法律合规审查，最终由决策机构审批同意实施本项目，同意由中国中铁联合政府出资方代表共同成立佛山市顺德北部顺铁路桥建设有限公司，负责项目的投标、运营、管理。

3.精细化施工、科学化管理、人财务保障，高效完成项目建设

3.1项目如期开工，在央企铁军的奋勇拼搏、严格管控、高效组织的情况下，很好地完成了各项施工任务，保障了项目按期开通并服务于当地社会经济发展。

3.2由广东省市政工程协会组织的80人的项目负责人施工企业质量观摩大型活动在本项目举行，成功的展示了中国中铁在建设、管理过程中的创新理念和先进经验,巩固了中国中铁在华南片区的央企领头品牌,助力项目部质量管理水平进一步提升,也进一步提高了公司在建筑行业的知名度。

3.3严格控制项目投资，强化项目资金管理。本项目实行全过程限额设计施工、限额投资原则，经核定的概算金额不得超过批复的项目投资估算，经审定的预算金额不超过审定概算中的建安工程费，合同建安费不超过预算金额。项目公司严格按照《PPP项目合同》、相关法律法规、地方文件及公司内部投资控制相关文件执行，做到了各子项投资均在可控范围。本项目以项目公司作为融资主体，以项目收益权质押，与招商银行签订了贷款合同，提供了足够的贷款额度，贷款利率按定价日适用的中国人民银行公布的五年以上金融机构人民币贷款基准利率，按照投资计划分段提取贷款。目前，以回收的可用性服务费用支付贷款本金及利息，做到了有序衔接与良性循环。

3.4不做“虎头豹尾”，持续加强项目后续管理，打造项目全过程管理典范，保障投资安全回收。根据相关档案管理规定，项目已经梳理各项档案资料并对上一级管理单位与地方档案馆做了移交。积极配合与督促地方政府及时完善项目竣工验收，给项目建设划上圆满句号。项目已经进入正常运营维护管理阶段，项目公司全力抓运营管理、强化绩效考核、落实缺陷整改，项目连续三年六次获政府方运维绩效考核满分，保障了项目可用性服务费用与运维绩效考核服务费足额及时回收。

4.重视项目风险管理，消除与化解潜在的各种风险，保障项目健康运行

项目公司建立了风险管理体系，明确了各管理人员风险管理职责，降低项目实施过程中不确定因素的不利影响，从风险识别、风险分析、风险对策、风险管理等方面制定月度季度管理目标，为项目顺利开展保驾护航。

4.1提前锁定政策与价格风险，把控源头

积级研讨、吃透国家政策，从源头上杜绝违规操作给项目带来隐患。本项目采取PPP模式，能够有效降低负债峰值，满足相关管理要求，避免了地方政府虚拟融资项目、挪用融资资金、违规信用担保等政策风险。合理确定合同价格确定机制与相关条款，参照广东省佛山市施工建筑材料调差办法，缺项的经市场调查后由双方协商确定，基本消除价格方面风险。

4.2严格审图、优化施组，减少施工与设计变更风险

本项目主要是道路、桥梁等工程施工，属中国中铁最常见的施工项目，施工中不涉及到特别复杂工艺，凭借丰富的施工经验使施工风险在可控范围之内。施工图设计由同为中国中铁成员单位的联合体中铁二院设计，内部沟通顺畅，工程变更较少，风险可控。

4.3精准预判、加强进度管理，规避征地拆迁及工期延期风险

本项目征地拆迁规模较小，能够快速进入施工状态，政府已经投入约4亿元完成了部分征地拆迁工作，工程延期风险可控。实施过程中投资人受征地拆迁、土地指标等外界因素干扰较小，造成窝工停工而使投资人管理成本提高现象降低，投资人能及时回笼资金并获取施工利润。

4.4广开财源、有效担保，化解融资风险

凭借央企的头衔及中国中铁在广东省的各项良好业绩及口碑，并以项目收益做抵押，地方各大银行均有积极的贷款意向并给出了优厚了贷款条件，资金有较强的保障。

4.5保障运营维护的合理投入，诚信履约，转移与降低按时足额回收投资的风险

本项目的资金来源已纳入政府中长期及年度公共财政支出预算，且本项目收益来源包括政府购买公共服务的财政付费，佛山市顺德区政府财务状况良好，政府诚信守约，项目支付风险较小。项目公司做好运营维护，每年提前督促政府将应支付费用及时纳入年度财政预算，保障支付。

5.项目管理实践

5.1目标范围与时间管理

项目伊始就确定以完成项目各阶段目标为根本，明确项目参与各方职责界限，以确保项目综合管理工作的充足性和有效性，项目范围管理与边界应作为项目综合管理基础工作，并贯穿管理全过程。为确保项目按时完成，通过建立各专项进度管理制度，制定进度目标和进度计划，落实责任管控，科学合理利用各种管理工具实施进度控制，做到了项目施工进度、投资计划、项目融资安排、费用回收与还本付息的有机统一和无缝对接。

5.2资源与成本管理

通过对人力资源、资金、物资保障等多方面的合理组织与投入时点的统筹，过程中不断完善管理制度，明确管理职责、规范管理程序，从计划、配置、控制和处理等出发做到了资源的管理全过程规范化。在做好投资总控前提下，对投资进行动态调整，在保证年度投资计划完成基础上，合理作好施工组织安排和控制资金投入时序，最大程度提高投资项目综合效益。项目施工单位均能达到可研测算的盈利目标，项目公司根据现金流情况整体测算全投资收益率及资本金收益率相较可研略有增加，投资收益满足投资决策要求。

5.3项目质量管理

为确保项目达到预期质量目标，项目公司按照国家《建设工程质量管理条例》和质量管理要求，建立了持续完善和改进的目标质量管理体系并组织开展了一些列量质量观摩、策划、质量控制专题会，有效促进与提升质量管理水平。项目从开工到交工实现了质量零缺陷，安全零事故，多次受到地方政府表扬。项目中的一个子项工程获得广东省优质结构奖、中国中铁杯优质工程奖。

5.4项目公司法人治理

项目公司成立伊始就建立了健全的法人治理结构,过程中不断完善治理机制,总结经验和启示,在满足市场监管要求下,按照《公司法》和公司章程，建立各项内部管理制度，规范项目公司日常管理，按时按需召开股东会、董事会、监事会和总经理办公会。把公司的法人治理作为公司的管理核心，做到了科学合规决策、高效贯彻执行、快速精准落实、合理有力监督，使公司的法人治理工作有序规范的运作。

5.5运营费测算对项目管理与盈利的重要影响

项目运营周期一般都较长，项目后期不可预见及变化因素会很多，项目运营中后期问题会不断增多，设备设施等使用损耗极有可能造成运维绩效考核的扣分、扣费问题。因此项目运营费测算对比的充分性、准确性、足额性非常重要，运营费测算不足将严重影响项目后期正常运营的投入，同时也影响项目可用性服务费的足额回收及运营维护费用的收取，最终影响项目的盈利水平。

本项目为顺德区第一个PPP项目，项目的中标，能够进一步加深中国中铁央企与顺德区相关职能单位的工作联系，为后续获得类似项目奠定良好的基础，有利于公司在本地区的长足发展。本项目投资收益较好，小投资带动较大工程，杠杆比例较大，性价比较高，具备较高的投资价值。项目的实施为地区经济发展做出贡献的同时，也有利于中国中铁进一步拓展区域周边的建筑业上游市场，为促进中国中铁在广东省长足发展起到重要推动作用。

作者简介

姓名：李石桥　性别：男　年龄：48　学历：大本　职务：副总经理　职称：高级经济师　

研究方向：项目经济管理、现场物资管理、物资采购与物流管理

代表性论文：《落到实处的物资采购与供应管理》、《施工企业降低材料成本的途径》、《集采模式下的采购供应方案组合策略》、《BT工程项目物资管理模式探讨》、《从点线面看物资管理》

1