全面提高审查质量和审查效率

全面提高审查质量和审查效率

齐丽静 金星（等同第一作者）

国家知识产权局专利局专利审查协作天津中心   天津   300304

摘要：在专利审查工作中，为了全面提高审查质量和审查效率，专利审查员应该不断提升自身的能力，本文主要论述了专利审查员应该从强化技术理解能力、加强检索能力两个方面来不断提升自己的能力，做到全面提高审查质量和审查效率。

关键词：审查质量；审查效率；技术理解能力；检索能力

    引言

知识产权的高水平保护是创新发展的制度保障，中国企业和产业要“走出去”和“走上去”，都离不开知识产权的保护。2021年10月9日，国务院印发了《“十四五”国家知识产权保护和运用规划》，其针对专利审查部门提出了：“提高知识产权审查质量和审查效率”“提升审查效能，缩短审查周期”的要求。因此，本文将重点介绍从强化技术理解能力、加强检索能力两个方面做到全面提高审查质量和审查效率。

一、强化技术理解能力

提高审查质量和审查效率与审查员的个人能力和审查经验是紧密不可分割的，作为一名青年审查员，不仅要时刻铭记客观、公正、准确、及时的审查标准，还要不断提高自己的审查技能。不积跬步无以至千里，不积小流无以成江海，准确理解发明的技术方案是审查一件专利申请的根本和基础，面对专利申请，不能急于检索，正所谓“工欲善其事，必先利其器”，准确理解发明才能准确把握发明构思准确构造检索式从而提高审查质量和审查效率。

面对一件专利申请，首先要准确理解整个专利申请要保护的技术方案的实质，审查员可以站位于发明人的角度、本领域技术人员的角度多角度理解发明，站位于发明人，可从技术问题、技术方案、技术效果三方面还原发明人的思维模式，避免“事后诸葛亮”，而忽略发明人发现技术问题时面对的技术偏见、解决上述技术问题的动机、提出解决方案时面对的困难；然后，要站位于本领域的技术人员，了解专利申请所属技术领域的技术发展脉络，掌握该领域的技术背景、技术缺陷，了解该领域的技术术语等，可利用各种资源进行充分检索使自己无限接近于本领域技术人员的水平；其次，由于发明人或专利代理人的撰写水平参差不齐，权利要求所请求保护的技术方案不一定能够体现本发明的发明构思，面对这种情况要准确把握权利要求的保护范围，检索时不仅要针对本发明的实质进行检索，还要时刻注意不能遗漏能够评述权利要求所请求保护的技术方案的新颖性和创造性文件。合抱之木，生于毫末，九层之台，起于垒土，千里之行，始于足下，要做到熟练掌握上述理解发明的方法，需要我们认真对待每一件专利申请，养成良好的审查习惯，积少成多，对每一件专利申请都做到授权有理、驳回有据、客观公正、标准统一，以高质量高效率的专利审查，助力知识产权事业发展。

二、加强检索能力

获得准确的检索结果是保证专利正确审查不可或缺的必要条件，2019年，国家知识产权局专利局启动了专利审查和检索系统的智能化升级计划，运用人工智能、大数据、云计算、微服务等现代信息技术，提升系统的整体性、兼容性和稳定性。升级后的智能化检索系统利用其完善的数据库和强大的算力，极大地提高了专利审查的工作效率[1]。掌握智能化检索系统的使用技巧可以大量避免漏检造成的专利审查结论错误。下面对如何充分利用智能化检索系统来提高检索效率进行总结。

（1）高效的检索不仅在于检索式的构建和发明构思的概括和提取，数据库的选择也是获取目标文件的关键所在。  智能化检索系统的常用数据库有CNTXT, WPABS,WPABSC、ENTXT、ENTXTC、CJFD、DWP工、VEN，上述各数据库包括的信息和整理的信息有各自的特点，而申请人、申请文件的技术方案千变万化，基于数据库的特点以及待检索技术方案的特点合理的、有针对性地选择数据库有助于审查员更快地获得目标文件，提高检索效率[2]。

（2）基于智能化检索系统的语义检索进行布尔检索

智能化检索系统对专利申请进行语义检索时，首先对专利文本进行分词，不同的分词默认不同的权重系数，然后根据分词结果进行匹配。笔者在对智能化检索系统的实际运用中发现，首先进行纯语义检索，检索结果默认设置为400篇，对其检索结果进行浏览，如果该检索结果并未命中有效的对比文件，可通过调整智能化检索系统的分词结果和分词权重，设置不同的分词和分词权重对语义检索的检索有较大的影响，审查员可将与发明点相关的关键词设置为最大权重5，并对与发明点相关的关键词进行扩展，将其扩展关键词也设置为最大权重5；同时将与发明点不相关的关键词的权重调整为较小的权重值或者删除该关键词。如果通过上述过程还未命中有效对比文件，可对其语义检索的检索结果进行语义限定，然后通过更加明确的关键词进行布尔检索，可有效提高检索到对比文件的效率。

（3）将要检索的关键技术手段总结为“一句话”，利用“一句话”进行语义检索

每件专利申请均有其要解决的技术问题，采用的技术手段，达到的技术效果，笔者在对智能化检索系统的实际运用中发现，将专利申请要解决的技术问题，采用的技术手段，达到的技术效果使用一句话概括，然后将概括结果在智能化检索系统中进行语义检索，可以提高获得有效对比文件的效率。

结语

本文从强化技术理解能力、加强检索能力两个方面阐述了如何全面提高审查质量和审查效率，总结归纳了如何正确理解发明以及使用智能化检索系统的技巧，期望能够对于提高审查质量和审查效率提供更优的审查策略。

 [1] 李易玮，郭英楠：基于智能化检索系统分词调整的检索策略：中国科技信息：2023年第13期，53-55

[2] 李萍萍，周文彬：智能化检索系统中合理选择数据库检索策略：中国科技信息：2022年第15期，15-17