关于国有企业做好合规管理工作的思考

关于国有企业做好合规管理工作的思考

贾学瑞

天津军粮城发电有限公司 天津市 300000

摘要：对于国有企业而言，合规管理是其成为“法治企业”的契机，也是进一步建设一流企业的有效途径。新形势背景下，合规管理已经成为国有企业经营发展的必然趋势，要求企业树立合规意识，根据内部情况制定合规制度与合规管理执行机制，全面突出合规管理的重要地位。在实践过程中，国有企业应当加强合规管理文化建设，提出具体管理制度的同时细化合规管理规范，以健全的合规管理体系辅助国企法治化的实施。

关键词：国有企业；合规管理工作；措施

1国企建设合规管理体系的意义

1.1国企建设合规管理体系是国家建设法治社会的必然趋势

国家目前正全面推进法治社会建设，为各行各业的改革创造了良好的社会条件。这也使得所有企业都能享有公平竞争的权利，同时对其遵守国家法律和行业规定提出了新的要求。前国务院国有资产监督管理委员会秘书长彭华岗曾强调：任何企业都必须遵循依法合规经营，国有企业特别是中央企业必须在合规经营方面发挥表率作用。这种积极的合规行为有助于国有企业在市场竞争中发挥示范作用，同时也能够增强企业的可信度和声誉。通过积极遵守法律法规和行业规定，国有企业能够建立规范、透明、公正的经营秩序，为整个社会营造公平竞争的市场环境。

1.2国企建设合规管理体系是企业良性发展的重要保证

国资委从法律层面对国有企业的制度建设标准、管理工作体系以及日常工作机制提出了要求和标准。通过优化合规管理体系，企业能够完善内部制度和流程，确保经营行为符合法律法规和行业准则。合规管理体系的建设还有助于预防和控制风险，防止违规操作和损害企业声誉的发生。同时，合规管理体系还能提升企业的诚信形象，增强与国家、社会以及其他企业的合作信任。国有企业积极构建合规管理体系，不仅能满足国家对企业的要求，还能为企业提供稳定的发展环境和可持续发展的基础。合规管理体系的优化还能提升企业的竞争力和市场地位，使企业更好地适应复杂多变的市场环境。

1.3国企建设合规管理体系是顺应行业发展的必然要求

国家法治建设战略为国企的发展带来了巨大商机，但也面临着更加严峻的监管环境、业态环境和竞争环境。为了保持良性发展，国企必须以自身为基准，积极主动地建设合规管理体系。国有企业需要根据国家法制要求和行业规范，优化其管理体系，以适应变化多样的市场环境。通过建设合规管理体系，国企可以确保企业内部运营符合法律法规，并提高对外沟通与合作的透明度与可信度。合规管理体系还能够帮助企业预防和控制风险，提升企业的竞争力和市场地位。国企建设合规管理体系不仅有利于在国内市场保持竞争力，还为企业拓展国际市场提供动力。

2国有企业做好合规管理工作的措施

2.1建设合规管理制度

“没有规矩不成方圆”，加强制度建设，是国有企业开展合规管理工作的主要步骤之一，也是企业全过程推进合规管理的基础环节。现如今，国资委、中央依法治国办、司法部及最高人民检察院等多个部门，纷纷参与到推动合规管理实施中，为国有企业落实合规管理提供了方针思想、指导性文件及规范要求。在这样的背景下，国有企业推进合规管理制度建设，可以分别从完善现有企业管理制度、创新精细化合规管理这两个方面入手，搭建健全完善的合规管理制度机制，为国有企业开展各项合规管理活动提供总领。第一，立足国有企业现有制度体系，完善制度内容。国有企业推进合规管理制度建设，应当立足企业现阶段的情况，对原本的规章制度进行修订与调整，在制度体系中明确提出合规管理的考核标准、工作细则。建议从内部控制角度入手，充分考虑修订之后制度与企业之间的契合性，考虑制度的完整性，在制度中明确划分不同部门及岗位人员的合规责任，将责任落实到个人，以制度为责任落实的有效抓手。同时，根据国有企业开展合规管理的人员工作需要，进一步划分制度范畴，形成“用制度管人、靠制度管事”的局面，形成合规管理制度体系，充分发挥制度的规范与约束作用。第二，积极创新国有企业制度内容，依托制度开展精细化的合规管理。合规管理并不是一成不变的，而是要随着时代的发展，以及国有企业在不同时代背景下的需求而逐渐调整与创新。现如今，国有企业合规管理，是建立在“从银行合规到企业合规”历史进程的基础上的，也是建立在中央企业实施合规管理成果的基础上的。建议企业立足当前时代背景，充分考虑国有企业的高质量发展需求，从创新角度制定合规管理制度。企业应当搭建完善合规框架，进一步提出合规管理的实施方案，明确各部门应当遵循的合规管理制度，如企业采购管理的合规制度、企业财务管理的合规制度、企业人员管理的合规制度等，促使国有企业各项工作均在合规中推进，全面提升企业的合规水平。

2.2强化合规风险防控建设

立足关口前移、事先预防和过程控制，全力推进合规管理常态化、规范化、长效化，建立健全“要素识别—危害评估—策略选择—防范控制—监控跟踪—应对处置—改进提升”闭环管控模式，推动合规风险防范从前期预防到违规追责、从内部管控到商业伙伴管理、从领导干部到岗位员工深入推进扎实见效。抓牢重大法律合规风险防控。压实法律合规风险管理责任，贯彻“管业务必须管合规”原则，对应业务流程环节归属，合理划分牵头部门、配合部门管理权限与责任。明确高风险业务、高风险岗位及重点人员“两高一重”范围，重点加强安全环保、反垄断、投资合作、金融衍生品、财经税务、国际化经营等领域法律合规风险防控，完善内部控制措施，做好风险事件应对。建立合规风险识别评估预警机制，更新合规风险数据库，深入分析，并对可能产生严重后果的风险及时预警。

2.4培育浓厚的合规文化氛围

建章立制侧重的是对业务层面合规的刚性约束，而培育合规文化是一种环境控制，是对人在主观意识层面的柔性引导。一要做好多层立体普法宣教工作。狠抓“关键少数”，将学法学规纳入中高层领导干部“必修课”，充分发挥领导干部遵法守规“头雁”效应。紧盯基层一线员工，聚焦与企业经营发展和业务实战相关的法律知识宣教，让广大员工学好、学懂相关法律知识。二要将合规文化融入企业文化。大力弘扬“依法合规、遵守规则”的理念，发布合规倡议，强化合规意识。通过海报上墙、播放合规宣传片、开展知识竞赛，征集主题标语等方式大力营造企业合规文化氛围，传播合规正能量，使合规人人有责、合规创造价值深入人心。三是要积极践行社会法治建设责任，展现良好合规风貌。在全面依法治国背景下，国有企业要通过强化合规管理全面提升依法治企能力，主动践行社会法治建设责任，通过开拓线上线下多种渠道，走出企业、走进社区街巷，协同当地政府部门，积极宣传和展示企业依法合规运营的良好形象，护航企业行稳致远。

3结语

综上所述，合规管理是国有企业践行全面依法治国战略、提升自身建设水平、成就一流企业的重要途径。通过本次研究，可以看出国有企业要想真正贯彻落实合规管理，需要制定合规管理制度，同时，国有企业应当立足整体全局，自上而下优化设计合规管理实施体系，进一步让合规管理落地生根，为国有企业高质量发展提供保障。

参考文献

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